安同良教授等在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》發(fā)表“中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新測(cè)度”的研究新成果

南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院安同良教授等人合作撰寫的《中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新測(cè)度——基于微觀創(chuàng)新調(diào)查的跨期比較》一文發(fā)表于2020年第3期《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》經(jīng)濟(jì)學(xué)欄目。該論文回答了“與世界相比，中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新程度如何”的問題，關(guān)注了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)最原始的問題——?jiǎng)?chuàng)新測(cè)度。

文章提出，盡管改革開放40年來中國(guó)發(fā)展成績(jī)斐然，但我們對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)真正創(chuàng)新行為與創(chuàng)新能力的認(rèn)知依然模糊。我們習(xí)慣強(qiáng)調(diào)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該完成技術(shù)進(jìn)步的"三級(jí)跳"：即從引進(jìn)國(guó)外技術(shù)"跟跑"，到消化、吸收先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)"并跑"，進(jìn)而在關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新"領(lǐng)跑"，走出一條由"中國(guó)制造"到"中國(guó)創(chuàng)造"的道路。但由于各類企業(yè)及行業(yè)的異質(zhì)性問題，難以精確認(rèn)知中國(guó)各類企業(yè)與行業(yè)處于技術(shù)進(jìn)步"三級(jí)跳"中的哪一級(jí)。傳統(tǒng)以R&D數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)為核心的創(chuàng)新測(cè)度的方法雖然在一定程度上可以表征創(chuàng)新活動(dòng)的某些方面，但創(chuàng)新行為的"黑箱"依然未揭開。鑒于此，以歐盟共同體創(chuàng)新調(diào)查（CIS）為代表，以微觀企業(yè)為核心的創(chuàng)新調(diào)查應(yīng)運(yùn)而生。

1、創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度方法的框架和思路：基于歐盟CIS框架的擴(kuò)展。創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度方法，借鑒并擴(kuò)展CIS的框架，采用的是客體法與主體法相融合的整體法，不僅考查了總體層面企業(yè)的研發(fā)投入、專利等行為，還關(guān)注企業(yè)的各類重大創(chuàng)新，特別是對(duì)調(diào)查微觀主體創(chuàng)新層次的結(jié)果進(jìn)行擴(kuò)展，即以創(chuàng)新的新穎度來對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行分級(jí)測(cè)度。該方法以企業(yè)創(chuàng)新所處世界、國(guó)內(nèi)、省內(nèi)和公司的首創(chuàng)程度來表征企業(yè)目前技術(shù)進(jìn)步的狀態(tài)，該方法為我們審視中國(guó)整體或是某一區(qū)域的企業(yè)或行業(yè)的創(chuàng)新行為提供了一個(gè)嶄新思路。它能識(shí)別技術(shù)后進(jìn)國(guó)企業(yè)或行業(yè)在全球創(chuàng)新中具體方位的方法，即可以運(yùn)用這一方法測(cè)度技術(shù)后進(jìn)國(guó)企業(yè)或行業(yè)處于技術(shù)進(jìn)步的"三級(jí)跳"———跟跑、并跑與領(lǐng)跑的哪一級(jí)。

2、創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度的實(shí)踐：基于江蘇省微觀創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的中國(guó)制造企業(yè)分級(jí)創(chuàng)新行為的識(shí)別。基于CIS框架的微觀創(chuàng)新調(diào)查的思路和方法，我們分別于2002年與2014年向江蘇省制造業(yè)企業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷。在此，我們通過"以小見大"的方式，即以江蘇省的樣本來推斷中國(guó)的總體制造業(yè)企業(yè)或行業(yè)創(chuàng)新行為特征。

制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的基本特征：企業(yè)總體創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度：2014年，產(chǎn)品創(chuàng)新在世界中為首創(chuàng)的比例僅為7%，在中國(guó)市場(chǎng)為首創(chuàng)的比例為33.8%；相應(yīng)的工藝創(chuàng)新在世界和中國(guó)為首創(chuàng)的比例分別為8.1%和33.5%。產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新中世界首創(chuàng)的比例相比2002年均有明顯的下滑。江蘇在世界級(jí)別上的創(chuàng)新不僅相比于其他級(jí)別創(chuàng)新較少，且在時(shí)間維度也出現(xiàn)減少。

制造業(yè)分行業(yè)的創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度：本文根據(jù)研發(fā)投入強(qiáng)度將中國(guó)制造業(yè)二分位的行業(yè)分成三大類：①低技術(shù)行業(yè)世界首創(chuàng)率是在三大類行業(yè)中最高的。紡織行業(yè)的世界首創(chuàng)率最高，且產(chǎn)品世界首創(chuàng)率12年間呈現(xiàn)上升的態(tài)勢(shì)，說明中國(guó)傳統(tǒng)紡織業(yè)通過聚焦高技術(shù)紡織品、智能制造等方式進(jìn)行創(chuàng)新，從而引發(fā)生產(chǎn)方式和商業(yè)模式的變革，不斷增強(qiáng)自身在世界層面的領(lǐng)先地位。

②中等低技術(shù)行業(yè)世界首創(chuàng)率，其絕對(duì)值在三類技術(shù)行業(yè)中最低。因?yàn)榧夹g(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家在中等低技術(shù)行業(yè)技術(shù)先進(jìn)的鎖定性，這決定了中國(guó)在該行業(yè)只能跟跑、并跑。以通用設(shè)備制造業(yè)為例，雖R&D強(qiáng)度基本達(dá)到了世界平均水平，但該行業(yè)世界首創(chuàng)的產(chǎn)品和工藝均不足1%，以此為代表的中等低技術(shù)行業(yè)還處在技術(shù)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家階段。

③中等高技術(shù)及高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度，最大的亮點(diǎn)在于交通運(yùn)輸設(shè)備制造行業(yè)產(chǎn)品的世界首創(chuàng)有了明顯提升。中國(guó)鐵路裝備企業(yè)始終堅(jiān)持引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，走出一條特色創(chuàng)新之路。醫(yī)藥制造業(yè)的世界首創(chuàng)相比十多年前都出現(xiàn)了大幅度下滑。另外，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的世界首創(chuàng)率是2014年所有中等高技術(shù)及高技術(shù)行業(yè)中最高的。因此，中等高技術(shù)及高技術(shù)行業(yè)中呈現(xiàn)出多數(shù)行業(yè)與技術(shù)仍處于"跟跑"，但個(gè)別高端產(chǎn)品和技術(shù)處于領(lǐng)跑的獨(dú)特格局。

總體來說，經(jīng)過12年的演化變遷，中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)了明顯的提升。整體來說，中國(guó)企業(yè)或行業(yè)目前的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出"傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑、中端產(chǎn)業(yè)跟跑并跑、高端產(chǎn)業(yè)跟跑為主領(lǐng)跑為輔"的"前高后低的傾斜Ｖ型"態(tài)勢(shì)。

3、創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度方法對(duì)中國(guó)政策制定的意義。創(chuàng)新分級(jí)測(cè)度的方法是一個(gè)相對(duì)客觀的技術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)產(chǎn)業(yè)政策制定與實(shí)施具有靶向性指導(dǎo)意義。對(duì)處于領(lǐng)跑、并跑和跟跑的企業(yè)或行業(yè)，明晰其不同需求和定位，要在產(chǎn)業(yè)政策上分類指導(dǎo)，因地制宜、因業(yè)制宜，實(shí)施差異化、異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)政策，推進(jìn)個(gè)體精準(zhǔn)的創(chuàng)新扶助政策。于是，本文研究結(jié)論有如下產(chǎn)業(yè)政策制定啟示：①對(duì)于中國(guó)領(lǐng)跑的企業(yè)與行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策要重視基礎(chǔ)科研對(duì)自主研發(fā)的支撐，推動(dòng)合作創(chuàng)新，幫助企業(yè)制定行業(yè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)政策關(guān)鍵在于有的放矢，真正幫助領(lǐng)跑行業(yè)實(shí)現(xiàn)"做專利—樹品牌—定標(biāo)準(zhǔn)"的三級(jí)連跳。②對(duì)于中國(guó)并跑的企業(yè)與行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策要幫助企業(yè)抓住技術(shù)變革的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)跳躍式的創(chuàng)新能力提升，謀求領(lǐng)跑世界前沿的機(jī)遇。③對(duì)于中國(guó)跟跑的企業(yè)與行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策要重視發(fā)揮"競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)"，以市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮來倒逼企業(yè)通過創(chuàng)新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。