《新形勢(shì)下商業(yè)銀行案件防控與合規(guī)實(shí)務(wù)》

課程大綱

【課程對(duì)象】總行高層、中層職能管理干部

【課程時(shí)間】1天

【課程大綱】

**章 商業(yè)銀行新形勢(shì)下案防的特點(diǎn)和要求                                

（一）企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)向欺詐風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?nèi)找嫱癸@，貸款詐騙或騙取貸款層出不窮。

（二）互聯(lián)網(wǎng)金融及產(chǎn)品創(chuàng)新，操作風(fēng)險(xiǎn)防范壓力持續(xù)增大。

（三）人員道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致各類犯罪仍然呈現(xiàn)高壓態(tài)勢(shì)，道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)次生危害。

第二章 商業(yè)銀行內(nèi)部案件預(yù)防與法律懲治（一）違法發(fā)放貸款罪法律懲治與預(yù)防措施。

（二）挪用資金罪法律懲治與預(yù)防措施。

（三）非國(guó)家工作人員受賄罪法律懲治與預(yù)防措施。

第三章 商業(yè)銀行外部案件預(yù)防與控制（一）貸款詐騙罪(騙取貸款罪)法律懲治與預(yù)防措施。

（二）銀行卡類業(yè)務(wù)案件特點(diǎn)、治理與預(yù)防措施。

（三）電子銀行類業(yè)務(wù)案件特點(diǎn)、治理與預(yù)防措施。

第四章 商業(yè)銀行內(nèi)外勾結(jié)案件預(yù)防與控制                                    

（一）銀行賬戶及現(xiàn)金類業(yè)務(wù)案件特點(diǎn)、治理與預(yù)防措施。

（二）印章管理與印鑒管理注意事項(xiàng)。

（三）同業(yè)業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)案件特點(diǎn)與預(yù)防措施

（四）網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)惡性刑事案件特點(diǎn)與治理措施。

第五章 商業(yè)銀行新形勢(shì)案防監(jiān)管要求與體系

（一）法人機(jī)構(gòu)層面：案防體系的建設(shè)、合規(guī)文化的打造

（二）個(gè)人層面：他控與自控的結(jié)合。