2019基金從業(yè)資格考試核心考點大綱 ——私募股權(quán)基金（卷三）

 
 
 
 
 
 
 
  1.股權(quán)投資基金概述

1.股權(quán)投資基金的概念和特點

1.1.a

理解股權(quán)投資基金的概念

1.1.b

理解股權(quán)投資基金的特點

 
  2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史

1.2.a

了解股權(quán)投資基金的起源

1.2.b

了解國外創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資基金概念的發(fā)展

1.2.c

了解國外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展

1.2.d

了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段

1.2.e

了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀

  3.股權(quán)投資基金的基本運作模式

1.3.a

掌握股權(quán)投資基金的基本運作流程

  1.3.b

理解股權(quán)投資基金運作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模
  及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式

 
  4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

1.4.a

了解創(chuàng)業(yè)投資基金對解決中小微企業(yè)融資問題的
  貢獻

1.4.b

了解股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資基金對科技創(chuàng)新的貢獻

1.4.c

了解并購基金對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級的貢獻

1.4.d

了解我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢

 
 
 
  2.股權(quán)投資基金參與主體

1.股權(quán)投資基金
  當(dāng)事人

2.1.a

掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)

  2.股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)

2.2.a

了解股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及提供的服務(wù)內(nèi)
  容

2.2.b

理解股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別

  3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

2.3.a

理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則

2.3.b

理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系

2.3.c

理解我國股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機
  構(gòu)

 
 
 
 
 
 
  3.股權(quán)投資基金分類

 
 
 
  1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金

3.1.a

理解創(chuàng)業(yè)投資的概念

3.1.b

理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運作特點

3.1.c

理解并購基金的概念和運作特點

3.1.d

掌握杠桿收購基金的投資方式

3.1.e

了解杠桿收購基金的投資分析

2.公司型基金、合伙型基金與信托
  （契約）型基金

3.2.a

理解公司型基金的概念和特點

3.2.b

理解合伙型基金的概念和特點

3.2.c

理解信托（契約）型基金的概念和特點

3.人民幣基金與外幣基金

3.3.a

了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念

4.股權(quán)投資母基金

3.4.a

理解股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)

3.4.b

理解股權(quán)投資母基金的作用

3.4.c

了解股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益與成本

3.4.d

理解政府引導(dǎo)基金的概念和運作

 
 
 
 
  4.股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

1.募集與設(shè)立概述

4.1.a

理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念

4.1.b

了解基金募集與設(shè)立的區(qū)別與聯(lián)系

2.募集對象

4.2.a

了解國內(nèi)外投資者主要類型

4.2.b

了解建立合格投資者制度的必要性

  3.募集方式及流程

4.3.a

掌握募集方式的主要分類

4.3.b

掌握募集一般流程與募集所需主要資料

4.3.c

理解募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)

  4.組織形式選擇

4.4.a

掌握基金組織形式選擇的影響因素

4.4.b

掌握股權(quán)投資基金的基本稅負

5.股權(quán)投資基金的設(shè)立

4.5.a

理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容

4.5.b

理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  5.股權(quán)投資基金的投資

1.股權(quán)投資的一般流程

5.1.a

了解股權(quán)投資基金一般投資流程

 
 
  2.投資調(diào)查與分析

5.2.a

理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用

5.2.b

掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點內(nèi)容

5.2.c

掌握財務(wù)盡職調(diào)查的重點內(nèi)容

5.2.d

掌握法律盡職調(diào)查的重點內(nèi)容

5.2.e

了解盡職調(diào)查的方法

5.2.f

了解盡職調(diào)查報告的基本內(nèi)容

 
  3.投資項目估值

5.3.a

了解企業(yè)價值與股權(quán)價值的聯(lián)系和區(qū)別

5.3.b

掌握相對估值法的原理與方法

5.3.c

掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理與方法

5.3.d

掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法

5.3.e

理解成本法和清算價值法的原理與方法

 
 
 
  4.投資協(xié)議主要條款

5.4.a

掌握估值條款和估值調(diào)整條款

5.4.b

掌握優(yōu)先認購權(quán)條款

5.4.c

掌握第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款

5.4.d

掌握反攤薄條款

5.4.e

掌握保護性條款和董事會席位條款

5.4.f

掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款

5.4.g

掌握競業(yè)禁止條款

5.4.i

掌握保密條款

5.4.j

掌握排他性條款

6.股權(quán)投資基金的投資后管理

1.投資后管理概述

6.1.a

理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用

6.1.b

理解投資后管理中獲取信息的主要方式

2.投資后項目跟蹤與監(jiān)控

6.2.a

理解項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標

6.2.b

掌握項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式

3.增值服務(wù)

6.3.a

理解增值服務(wù)的價值

6.3.b

理解增值服務(wù)的主要內(nèi)容

 
 
 
 
 
 
 
 
  7.股權(quán)投資基金的項目退出

1.投資退出概述

7.1.a

了解項目退出的概念、意義和主要方式

 
 
 
  2.上市轉(zhuǎn)讓退出

7.2.a

了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念

7.2.b

理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場

7.2.c

理解境內(nèi)直接上市的流程

7.2.d

理解境內(nèi)間接上市的主要方式

7.2.e

理解境外上市的主要方式

  7.2.f

掌握我國二級股票市場的主要交易機制（競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制）